為進一步規(guī)范全國碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方合法權(quán)益，我部根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。
二、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。
三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》自本公告發(fā)布之日起施行。
特此公告。
生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年5月17日印發(fā)
附件 1
碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）
第一章總則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)登記活動，保護全國碳排放權(quán)交 易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 全國碳排放權(quán)持有、變更、清繳、注銷的登記及相關(guān) 業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，適用本規(guī)則。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下 簡稱注冊登記機構(gòu)）、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、 登記主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當遵守本規(guī)則。
第三條 注冊登記機構(gòu)通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)（以下簡稱 注冊登記系統(tǒng)）對全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等實施集中 統(tǒng)一登記。注冊登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。
第四條 重點排放單位以及符合規(guī)定的機構(gòu)和個人，是全國碳 排放權(quán)登記主體。
第五條 全國碳排放權(quán)登記應(yīng)當遵循公開、公平、公正、安全 和高效的原則。
第二章 賬戶管理
第六條 注冊登記機構(gòu)依申請為登記主體在注冊登記系統(tǒng)中開立登記賬戶，該賬戶用于記錄全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和 注銷等信息。
第七條 每個登記主體只能開立一個登記賬戶。登記主體應(yīng)當 以本人或者本單位名義申請開立登記賬戶，不得冒用他人或者其他 單位名義或者使用虛假證件開立登記賬戶。
第八條 登記主體申請開立登記賬戶時，應(yīng)當根據(jù)注冊登記機 構(gòu)有關(guān)規(guī)定提供申請材料，并確保相關(guān)申請材料真實、準確、完整、 有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應(yīng)當提供授權(quán)委托書等證 明委托事項的必要材料。
第九條 登記主體申請開立登記賬戶的材料中應(yīng)當包括登記主 體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。
第十條 注冊登記機構(gòu)在收到開戶申請后，對登記主體提交相 關(guān)材料進行形式審核，材料審核通過后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶開立 并通知登記主體。
第十一條 登記主體下列信息發(fā)生變化時，應(yīng)當及時向注冊登 記機構(gòu)提交信息變更證明材料，辦理登記賬戶信息變更手續(xù)：
（一）登記主體名稱或者姓名；
（二）營業(yè)執(zhí)照，有效身份證明文件類型、號碼及有效期；
（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他事項。
注冊登記機構(gòu)在完成信息變更材料審核后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶信息變更并通知登記主體。
聯(lián)系電話、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體應(yīng)當及時通過注冊登記系統(tǒng)在登記賬戶中予以更新。
第十二條 登記主體應(yīng)當妥善保管登記賬戶的用戶名和密碼等 信息。登記主體登記賬戶下發(fā)生的一切活動均視為其本人或者本單 位行為。
第十三條 注冊登記機構(gòu)定期檢查登記賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)營 業(yè)執(zhí)照、有效身份證明文件與實際情況不符，或者發(fā)生變化且未按 要求及時辦理登記賬戶信息變更手續(xù)的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當對有關(guān) 不合格賬戶采取限制使用等措施，其中涉及交易活動的應(yīng)當及時通 知交易機構(gòu)。
對已采取限制使用等措施的不合格賬戶，登記主體申請恢復使 用的，應(yīng)當向注冊登記機構(gòu)申請辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合 格賬戶的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當解除限制使用措施。
第十四條 發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義 務(wù)的主體應(yīng)當提交相關(guān)申請材料，申請注銷登記賬戶：
（一）法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解 散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；
（二）自然人登記主體死亡；
（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他情況。
登記主體申請注銷登記賬戶時，應(yīng)當了結(jié)其相關(guān)業(yè)務(wù)。申請注銷登記賬戶期間和登記賬戶注銷后，登記主體無法使用該賬戶進行 交易等相關(guān)操作。
第十五條 登記主體如對第十三條所述限制使用措施有異議， 可以在措施生效后 15 個工作日內(nèi)向注冊登記機構(gòu)申請復核；注冊登記機構(gòu)應(yīng)當在收到復核申請后 10 個工作日內(nèi)予以書面回復。
第三章登記
第十六條 登記主體可以通過注冊登記系統(tǒng)查詢碳排放配額持 有數(shù)量和持有狀態(tài)等信息。
第十七條 注冊登記機構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分 配方案和省級生態(tài)環(huán)境主管部門確定的配額分配結(jié)果，為登記主體 辦理初始分配登記。
第十八條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果辦 理交易登記，根據(jù)經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境主管部門確認的碳排放配額清繳 結(jié)果辦理清繳登記。
第十九條 重點排放單位可以使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國家 核證自愿減排量抵銷配額清繳。用于清繳部分的國家核證自愿減排 量應(yīng)當在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)注銷，并由重點 排放單位向注冊登記機構(gòu)提交有關(guān)注銷證明材料。注冊登記機構(gòu)核 驗相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷登記。
第二十條 登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注 銷其所持有的碳排放配額，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當為其辦理變更登記， 并出具相關(guān)證明。
第二十一條 碳排放配額以承繼、強制執(zhí)行等方式轉(zhuǎn)讓的，登 記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當向注冊登記機構(gòu)提供有 效的證明文件，注冊登記機構(gòu)審核后辦理變更登記。
第二十二條 司法機關(guān)要求凍結(jié)登記主體碳排放配額的，注冊 登記機構(gòu)應(yīng)當予以配合；涉及司法扣劃的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)人民法院的生效裁判，對涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進 行核驗，配合辦理變更登記并公告。
第四章信息管理
第二十三條 司法機關(guān)和國家監(jiān)察機關(guān)依照法定條件和程序向 注冊登記機構(gòu)查詢?nèi)珖寂欧艡?quán)登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的，注冊登記 機構(gòu)應(yīng)當予以配合。
第二十四條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)及生態(tài)環(huán) 境部相關(guān)規(guī)定建立信息管理制度，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的， 按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
第二十五條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當與交易機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機 制，實現(xiàn)注冊登記系統(tǒng)與交易系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信 息及時、準確、安全、有效交換。
第二十六條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當建設(shè)災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理 機制和技術(shù)支撐體系，確保注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安 全，實現(xiàn)信息共享與交換。
第五章監(jiān)督管理
第二十七條 生態(tài)環(huán)境部加強對注冊登記機構(gòu)和注冊登記活動 的監(jiān)督管理，可以采取詢問注冊登記機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復 制與登記活動有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進 行監(jiān)管。
第二十八條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門及其相關(guān)直屬業(yè)務(wù)支撐機 構(gòu)工作人員，注冊登記機構(gòu)、交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工 作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應(yīng)當依法予 以轉(zhuǎn)讓。
任何人在成為前款所列人員時，其本人已持有或者委托他人代 為持有的碳排放配額，應(yīng)當依法轉(zhuǎn)讓并辦理完成相關(guān)手續(xù)，向供職 單位報告全部轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息并備案在冊。
第二十九條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記的原始憑證及有 關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年，并進行憑證電子化管理。
第六章附則
第三十條 注冊登記機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定登記業(yè)務(wù)規(guī)則等 實施細則。
第三十一條本規(guī)則自公布之日起施行。
附件 2
碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）
第一章總則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易，保護全國碳排放權(quán)交易市 場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳 排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān) 督管理。全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、全國碳排 放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、交易主體及其他相 關(guān)參與方應(yīng)當遵守本規(guī)則。
第三條 全國碳排放權(quán)交易應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實 信用的原則。
第二章交易
第四條 全國碳排放權(quán)交易主體包括重點排放單位以及符合國 家有關(guān)交易規(guī)則的機構(gòu)和個人。
第五條 全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生 態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品。
第六條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達成一致意見并確認成交的交易方 式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指 交易主體通過交易系統(tǒng)提交賣出或者買入掛牌申報，意向受讓方或 者出讓方對掛牌申報進行協(xié)商并確認成交的交易方式。大宗協(xié)議交 易是指交易雙方通過交易系統(tǒng)進行報價、詢價并確認成交的交易方 式。
單向競價是指交易主體向交易機構(gòu)提出賣出或買入申請，交易 機構(gòu)發(fā)布競價公告，多個意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報價，在 約定時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)成交的交易方式。
第七條 交易機構(gòu)可以對不同交易方式設(shè)置不同交易時段，具 體交易時段的設(shè)置和調(diào)整由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第八條 交易主體參與全國碳排放權(quán)交易，應(yīng)當在交易機構(gòu)開 立實名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊登記機構(gòu)和結(jié)算銀行分 別開立登記賬戶和資金賬戶。每個交易主體只能開設(shè)一個交易賬戶。
第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當量價格”為計價 單位，買賣申報量的最小變動計量為 1 噸二氧化碳當量，申報價格
的最小變動計量為 0.01 元人民幣。
第十條 交易機構(gòu)應(yīng)當對不同交易方式的單筆買賣最小申報數(shù) 量及最大申報數(shù)量進行設(shè)定，并可以根據(jù)市場風險狀況進行調(diào)整。單筆買賣申報數(shù)量的設(shè)定和調(diào)整，由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部 備案。
第十一條交易主體申報賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不 得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。
第十二條 碳排放配額買賣的申報被交易系統(tǒng)接受后即刻生 效，并在當日交易時間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的資金和 交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報可以撤銷。如未撤銷，未成 交申報在該日交易結(jié)束后自動失效。
第十三條 買賣申報在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合 本規(guī)則達成的交易于成立時即告交易生效，買賣雙方應(yīng)當承認交易 結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。依照本規(guī)則達成的交易，其成交結(jié)果以 交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。
第十四條 已買入的交易產(chǎn)品當日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易 產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第十五條 交易主體可以通過交易機構(gòu)獲取交易憑證及其他相 關(guān)記錄。
第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊登記機構(gòu)根據(jù) 交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果按規(guī)定辦理。
第十七條 交易機構(gòu)應(yīng)當妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān) 文件和資料，保存期限不得少于 20 年。
第三章風險管理
第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護全國碳排放權(quán)交易市場健 康發(fā)展的需要，建立市場調(diào)節(jié)保護機制。當交易價格出現(xiàn)異常波動觸發(fā)調(diào)節(jié)保護機制時，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開市場操作、調(diào)節(jié)國 家核證自愿減排量使用方式等措施，進行必要的市場調(diào)節(jié)。
第十九條 交易機構(gòu)應(yīng)建立風險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。
第二十條交易機構(gòu)實行漲跌幅限制制度。交易機構(gòu)應(yīng)當設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場風險狀況對漲跌幅比例進行調(diào)整。
第二十一條 交易機構(gòu)實行最大持倉量限制制度。交易機構(gòu)對 交易主體的最大持倉量進行實時監(jiān)控，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當對交易機 構(gòu)實時監(jiān)控提供必要支持。
交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機構(gòu)規(guī)定的限額。交易機構(gòu)可以根據(jù)市場風險狀況，對最大持倉量限額進行調(diào)整。第二十二條交易機構(gòu)實行大戶報告制度。交易主體的持倉量達到交易機構(gòu)規(guī)定的大戶報告標準的，交易主體應(yīng)當向交易機構(gòu)報告。
第二十三條 交易機構(gòu)實行風險警示制度。交易機構(gòu)可以采取 要求交易主體報告情況、發(fā)布書面警示和風險警示公告、限制交易 等措施，警示和化解風險。
第二十四條 交易機構(gòu)應(yīng)當建立風險準備金制度。風險準備金 是指由交易機構(gòu)設(shè)立，用于為維護碳排放權(quán)交易市場正常運轉(zhuǎn)提供 財務(wù)擔保和彌補不可預見風險帶來的虧損的資金。風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。
第二十五條 交易機構(gòu)實行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反 本規(guī)則或者交易機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影 響的，交易機構(gòu)可以對該交易主體采取以下臨時措施：
（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；
（二）限制相關(guān)賬戶使用。上述措施涉及注冊登記機構(gòu)的，應(yīng)當及時通知注冊登記機構(gòu)。第二十六條因不可抗力、不可歸責于交易機構(gòu)的重大技術(shù)故
障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進行的，交易機構(gòu)可以采 取暫停交易措施。
導致暫停交易的原因消除后，交易機構(gòu)應(yīng)當及時恢復交易。
第二十七條 交易機構(gòu)采取暫停交易、恢復交易等措施時，應(yīng) 當予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。
第四章信息管理
第二十八條 交易機構(gòu)應(yīng)建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán) 境部備案。交易機構(gòu)應(yīng)當在每個交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等 公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的各類報表。
根據(jù)市場發(fā)展需要，交易機構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和 相關(guān)內(nèi)容。
第二十九條 交易機構(gòu)應(yīng)當與注冊登記機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機 制，實現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時、準確、安全、有效交換。
第三十條 交易機構(gòu)應(yīng)當建立交易系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備 管理機制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信 息安全。
第三十一條 交易機構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個人發(fā)布 虛假信息或者誤導性陳述。
第五章監(jiān)督管理
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構(gòu)和交易活動的監(jiān)督管 理，可以采取詢問交易機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復制與交易活動 有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進行監(jiān)管。
第三十三條 全國碳排放權(quán)交易活動中，涉及交易經(jīng)營、財務(wù) 或者對碳排放配額市場價格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信 息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信 息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國碳排放權(quán)交易活動。
第三十四條 禁止任何機構(gòu)和個人通過直接或者間接的方法， 操縱或者擾亂全國碳排放權(quán)交易市場秩序、妨礙或者有損公正交易 的行為。因為上述原因造成嚴重后果的交易，交易機構(gòu)可以采取適 當措施并公告。
第三十五條 交易機構(gòu)應(yīng)當定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括 交易機構(gòu)運行情況和年度工作報告、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財 務(wù)報告、財務(wù)預決算方案、重大開支項目情況等。
交易機構(gòu)應(yīng)當及時向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易價格出現(xiàn)連續(xù)漲跌?；蛘叽蠓▌?、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風險和技術(shù)風險、重大違 法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機構(gòu)治理和運行管理等出現(xiàn)重 大變化等。
第三十六條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負有保密 義務(wù)。交易機構(gòu)工作人員應(yīng)當忠于職守、依法辦事，除用于信息披 露的信息之外，不得泄露所知悉的市場交易主體的賬戶信息和業(yè)務(wù) 信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者等全國碳排放權(quán)交易或者 服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)中獲 取的商業(yè)秘密。
第三十七條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易進行實時監(jiān)控和風 險控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動的異常業(yè) 務(wù)行為，以及可能造成市場風險的全國碳排放權(quán)交易行為。
第六章爭議處置
第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾 紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構(gòu)提出調(diào)解申請，還可以 依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
交易機構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛， 可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法 院提起訴訟。
第三十九條 申請交易機構(gòu)調(diào)解的當事人，應(yīng)當提出書面調(diào)解申請。交易機構(gòu)的調(diào)解意見，經(jīng)當事人確認并在調(diào)解意見書上簽章后生效。
第四十條 交易機構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾 紛的，當事人均應(yīng)當記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常 交易的，交易機構(gòu)應(yīng)當及時采取止損措施。
第七章附則
第四十一條 交易機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務(wù)規(guī)則等實 施細則。
第四十二條本規(guī)則自公布之日起施行。
附件 3
碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）
第一章總則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算活動，保護全國碳排 放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩 序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算監(jiān)督管理。全 國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、全國碳排放權(quán) 交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當遵 守本規(guī)則。
第三條 注冊登記機構(gòu)負責全國碳排放權(quán)交易的統(tǒng)一結(jié)算，管 理交易結(jié)算資金，防范結(jié)算風險。
第四條 全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、 國家金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定以及注冊登記機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等，遵循 公開、公平、公正、安全和高效的原則。
第二章資金結(jié)算賬戶管理
第五條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，并在結(jié)算銀行開立交易結(jié)算資金專用賬戶，用于存放各交易 主體的交易資金和相關(guān)款項。
注冊登記機構(gòu)對各交易主體存入交易結(jié)算資金專用賬戶的交易 資金實行分賬管理。
注冊登記機構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來，應(yīng)當通過結(jié)算 銀行所開設(shè)的專用賬戶辦理。
第六條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)與結(jié)算銀行簽訂結(jié)算協(xié)議，依據(jù)中國 人民銀行等有關(guān)主管部門的規(guī)定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入 交易結(jié)算資金專用賬戶的交易資金安全。
第三章結(jié)算
第七條 在當日交易結(jié)束后，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)交易系統(tǒng) 的成交結(jié)果，按照貨銀對付的原則，以每個交易主體為結(jié)算單位， 通過注冊登記系統(tǒng)進行碳排放配額與資金的逐筆全額清算和統(tǒng)一交 收。
第八條 當日完成清算后，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當將結(jié)果反饋給交 易機構(gòu)。經(jīng)雙方確認無誤后，注冊登記機構(gòu)根據(jù)清算結(jié)果完成碳排 放配額和資金的交收。
第九條 當日結(jié)算完成后，注冊登記機構(gòu)向交易主體發(fā)送結(jié)算 數(shù)據(jù)。如遇到特殊情況導致注冊登記機構(gòu)不能在當日發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù) 的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)及時通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等 風險管控措施。
第十條交易主體應(yīng)當及時核對當日結(jié)算結(jié)果，對結(jié)算結(jié)果有 異議的，應(yīng)在下一交易日開市前，以書面形式向注冊登記機構(gòu)提出。
交易主體在規(guī)定時間內(nèi)沒有對結(jié)算結(jié)果提出異議的，視作認可結(jié)算 結(jié)果。
第四章監(jiān)督與風險管理
第十一條注冊登記機構(gòu)針對結(jié)算過程采取以下監(jiān)督措施：
（一）專崗專人。根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)流程分設(shè)專職崗位，防范結(jié)算 操作風險。
（二）分級審核。結(jié)算業(yè)務(wù)采取兩級審核制度，初審負責結(jié)算 操作及銀行間頭寸劃撥的準確性、真實性和完整性，復審負責結(jié)算 事項的合法合規(guī)性。
（三）信息保密。注冊登記機構(gòu)工作人員應(yīng)當對結(jié)算情況和相 關(guān)信息嚴格保密。
第十二條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當制定完善的風險防范制度，構(gòu)建 完善的技術(shù)系統(tǒng)和應(yīng)急響應(yīng)程序，對全國碳排放權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實施風 險防范和控制。
第十三條 注冊登記機構(gòu)建立結(jié)算風險準備金制度。結(jié)算風險 準備金由注冊登記機構(gòu)設(shè)立，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù) 故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。風險準備金應(yīng)當單獨核 算，專戶存儲。
第十四條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當與交易機構(gòu)相互配合，建立全國 碳排放權(quán)交易結(jié)算風險聯(lián)防聯(lián)控制度。
第十五條當出現(xiàn)以下情形之一的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當及時發(fā)布異常情況公告，采取緊急措施化解風險：
（一）因不可抗力、不可歸責于注冊登記機構(gòu)的重大技術(shù)故障 等原因?qū)е陆Y(jié)算無法正常進行；
（二）交易主體及結(jié)算銀行出現(xiàn)結(jié)算、交收危機，對結(jié)算產(chǎn)生 或者將產(chǎn)生重大影響。
第十六條 注冊登記機構(gòu)實行風險警示制度。注冊登記機構(gòu)認 為有必要的，可以采取發(fā)布風險警示公告，或者采取限制賬戶使用 等措施，以警示和化解風險，涉及交易活動的應(yīng)當及時通知交易機 構(gòu)。
出現(xiàn)下列情形之一的，注冊登記機構(gòu)可以要求交易主體報告情 況，向相關(guān)機構(gòu)或者人員發(fā)出風險警示并采取限制賬戶使用等處置 措施：
（一）交易主體碳排放配額、資金持倉量變化波動較大；
（二）交易主體的碳排放配額被法院凍結(jié)、扣劃的；
（三）其他違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情況。
第十七條提供結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行不得參與碳排放權(quán)交易。
第十八條交易主體發(fā)生交收違約的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當通知交易主體在規(guī)定期限內(nèi)補足資金，交易主體未在規(guī)定時間內(nèi)補足資 金的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當使用結(jié)算風險準備金或自有資金予以彌補， 并向違約方追償。
第十九條 交易主體涉嫌重大違法違規(guī)，正在被司法機關(guān)、國 家監(jiān)察機關(guān)和生態(tài)環(huán)境部調(diào)查的，注冊登記機構(gòu)可以對其采取限制登記賬戶使用的措施，其中涉及交易活動的應(yīng)當及時通知交易機構(gòu)， 經(jīng)交易機構(gòu)確認后采取相關(guān)限制措施。
第五章附則
第二十條清算：是指按照確定的規(guī)則計算碳排放權(quán)和資金的 應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收：是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過變更碳排放權(quán)和資金履 行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
頭寸：指的是銀行當前所有可以運用的資金的總和，主要包括 在中國人民銀行的超額準備金、存放同業(yè)清算款項凈額、銀行存款 以及現(xiàn)金等部分。
第二十一條注冊登記機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 等實施細則。
第二十二條本規(guī)則自公布之日起施行。