巴西里約熱內(nèi)盧，2020年10月28日——“在堅(jiān)定不移地致力于對(duì)布魯馬迪紐進(jìn)行全面賠償?shù)耐瑫r(shí)，本季度，我們?cè)诜€(wěn)定產(chǎn)量方面達(dá)到了一個(gè)重要的里程碑，北部系統(tǒng)產(chǎn)量創(chuàng)下歷史新高，這是公司去風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)程中邁出的重要步伐。”淡水河谷首席執(zhí)行官柏安鐸（EduardoBartolomeo）先生表示。

推進(jìn)《整體賠償計(jì)劃》

布魯馬迪紐賠償是淡水河谷優(yōu)先考慮的工作。今年8月，受到新冠肺炎疫情影響而暫停五個(gè)月的搜救工作得以重啟。我們繼續(xù)為米納斯吉拉斯州消防部門搜尋11名失蹤受害者提供支持。

我們?cè)谝咔槠陂g通過(guò)使用視頻會(huì)議繼續(xù)賠償工作。截至目前，累計(jì)已有超過(guò)8200人與淡水河谷簽署了賠償協(xié)議，較第二季度業(yè)績(jī)發(fā)布之時(shí)增加了約600人。

與賠償工作相關(guān)的供水項(xiàng)目也取得進(jìn)展。今年，淡水河谷完成了帕勞佩巴河尾礦圍護(hù)結(jié)構(gòu)的修建，并通過(guò)已安裝的疏浚系統(tǒng)清理了超過(guò)6.85萬(wàn)立方米的沉積物，占沉積物總量的約30%。我們還打通了帕勞佩巴河與里約達(dá)斯維利亞斯河并修建了輸水管，以確保向擁有近10萬(wàn)人口的帕拉迪米納斯市供水。帕勞佩巴河的新水管建設(shè)已完成了50%，將于2021年3月交付，其工程進(jìn)度一度受到新冠肺炎疫情的影響。

我們已完成了關(guān)鍵的社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施工程，我們向ParquedaCachoeira社區(qū)交付了一座日托機(jī)構(gòu)和一座醫(yī)療機(jī)構(gòu)，并向Macacos社區(qū)交付了一座可容納400名學(xué)生的學(xué)校。在布魯馬迪紐，我們正對(duì)一座綜合運(yùn)動(dòng)場(chǎng)館和市內(nèi)全部16所公立學(xué)校進(jìn)行翻修。今年9月，我們向布魯馬迪紐市政府提交了《布魯馬迪紐整體賠償計(jì)劃》，這是一項(xiàng)能夠修復(fù)損害并促進(jìn)布魯馬迪紐發(fā)展的切實(shí)計(jì)劃。在Ant?nioPereira社區(qū)，我們通過(guò)公共咨詢收集了711條有關(guān)補(bǔ)償計(jì)劃的評(píng)論，預(yù)計(jì)將于2021年初開始實(shí)施該計(jì)劃。

淡水河谷致力于到2021年落實(shí)“援助與賠償獨(dú)立咨詢委員會(huì)”提出的全部建議。截至目前，公司已落實(shí)了57%的建議，落實(shí)進(jìn)度受到委員會(huì)的監(jiān)督。淡水河谷還將聘請(qǐng)一家獨(dú)立的外部評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)賠償進(jìn)度進(jìn)行年度審核。

履行對(duì)安全和卓越運(yùn)營(yíng)的承諾

淡水河谷繼續(xù)推進(jìn)礦壩管理實(shí)踐，并取得以下重大改進(jìn)：

• 淡水河谷正按照國(guó)際礦業(yè)與金屬理事會(huì)（ICMM）于2020年8月發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施全新的“尾礦與礦壩管理系統(tǒng)”。淡水河谷的初步評(píng)估表明，公司現(xiàn)行實(shí)踐符合ICMM近60%的建議，預(yù)計(jì)到2021年可以做到符合ICMM的全部建議
• 風(fēng)險(xiǎn)管理方面，我們將繼續(xù)拓展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處理計(jì)劃（HIRA）的覆蓋范圍。自2019年以來(lái)，我們已評(píng)估了59個(gè)營(yíng)運(yùn)區(qū)，其中，2020年評(píng)估了42個(gè)。到今年年底，我們還將評(píng)估其他12個(gè)運(yùn)營(yíng)區(qū)。HIRA方法還被用于評(píng)估淡水河谷的項(xiàng)目：7月已完成了對(duì)一個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目的評(píng)估，今年還將完成對(duì)其他3個(gè)項(xiàng)目的評(píng)估。最后，自2020年8月以來(lái)，HIRA方法還被應(yīng)用于我們的礦壩，我們正對(duì)薩德伯里和長(zhǎng)港的兩座礦壩進(jìn)行試點(diǎn)評(píng)估。淡水河谷預(yù)計(jì)到2022年底將使HIRA的評(píng)估范圍覆蓋全部礦壩。
• “記錄工程師”制度于今年取得實(shí)效，該制度已在巴西境內(nèi)100%的黑色金屬礦壩得到實(shí)施，包括93座大壩、堤壩和排水立管。
• 如2020年9月所披露的那樣，大壩退役計(jì)劃已覆蓋共29座巖土結(jié)構(gòu)。
• Fernandinho壩預(yù)計(jì)將在未來(lái)數(shù)月內(nèi)完成退役。PondesdeRejeitos壩相關(guān)工程已于9月完工，有待巴西國(guó)家礦業(yè)局對(duì)其退役情況予以評(píng)估。
• Forquilhas和Grande的備用壩一期工程已于2020年9月完工，達(dá)到高度限制77米。二期工程將于2021年第二季度完工，屆時(shí)高度將達(dá)到93米。
• SulSuperior壩退役方面，2020年第三季度基礎(chǔ)設(shè)施工程已啟動(dòng)，準(zhǔn)備開始清除尾礦。

穩(wěn)定鐵礦石產(chǎn)量

北部系統(tǒng)創(chuàng)下5690萬(wàn)噸的單季產(chǎn)量紀(jì)錄，南部系統(tǒng)和東南系統(tǒng)各運(yùn)營(yíng)區(qū)整體業(yè)績(jī)均有提升，尤其是伊塔比拉（Itabira）綜合礦區(qū)和廷博佩巴（Timbopeba）礦區(qū)（該礦區(qū)于6月

恢復(fù)運(yùn)營(yíng)后持續(xù)運(yùn)營(yíng)了整個(gè)季度），法贊當(dāng)（Fazend?o）礦區(qū)亦于7月恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。

淡水河谷環(huán)境、社會(huì)和治理方法

環(huán)境

今年7月，淡水河谷與神戶制鋼所和和三井物產(chǎn)株式會(huì)社達(dá)成創(chuàng)建新合資公司的非約束性意向協(xié)議，致力于向全球市場(chǎng)提供低碳金屬爐料并向客戶提供新型煉鋼方案。此外，作為公司“動(dòng)力轉(zhuǎn)換”項(xiàng)目的一部分，我們正與ProgressRail公司合作開發(fā)一種新型的100%電動(dòng)并通過(guò)電池供電的調(diào)車機(jī)車。“動(dòng)力轉(zhuǎn)換”項(xiàng)目旨在將淡水河谷使用的能源替換為清潔能源。該設(shè)備目前正在進(jìn)行測(cè)試，它還可以降低噪音，從而減少對(duì)淡水河谷運(yùn)營(yíng)區(qū)周邊社區(qū)的影響。淡水河谷還在伊利亞·瓜伊巴（IlhaGuaíba）碼頭安裝了巴西國(guó)內(nèi)最大的鋰離子電池儲(chǔ)能系統(tǒng)之一，以滿足電力需求，這符合公司逐步取代化石燃料的戰(zhàn)略，該系統(tǒng)將于2021年第一季度投入運(yùn)營(yíng)。

今年9月“亞馬孫日”當(dāng)天，淡水河谷發(fā)布宣言，重申其致力于亞馬孫地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的承諾，包括支持原住民文化和傳統(tǒng)社區(qū)建設(shè)，以及打擊非法采礦和非法砍伐活動(dòng)。公司還提倡將森林納入碳交易市場(chǎng)和環(huán)境保護(hù)及恢復(fù)計(jì)劃。

社會(huì)

我們意識(shí)到社區(qū)感知申訴機(jī)制的重要性，該機(jī)制可用于預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、影響及潛在沖突和侵權(quán)。2019年至2020年第三季度，通過(guò)全球渠道登記在案的社區(qū)互動(dòng)達(dá)到2.23萬(wàn)次，我們的響應(yīng)率達(dá)到97%。淡水河谷于2020年整合了巴西國(guó)內(nèi)的申訴渠道，并將于2021年將該整合舉措推廣至其他運(yùn)營(yíng)區(qū)。

淡水河谷還與本地各利益相關(guān)方保持聯(lián)系，以促進(jìn)地區(qū)發(fā)展，制定并實(shí)施社區(qū)參與計(jì)劃。目前我們與全球1938個(gè)社區(qū)保持互動(dòng)，并通過(guò)積極聆聽過(guò)程為其中54%的社區(qū)制定了社區(qū)參與計(jì)劃。

治理

繼成立“提名委員會(huì)”并遵循最佳治理實(shí)踐之后，公司董事會(huì)于今年9月批準(zhǔn)了“提名政策”，規(guī)定了董事會(huì)、咨詢委員會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)成員提名的指導(dǎo)原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序。“提名政策”綜合考量多方面因素，包括經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、多元化和成員獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)。登錄淡水河谷ESG門戶網(wǎng)站即可查閱該項(xiàng)政策。

淡水河谷2020年第三季度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)

2020年第三季度，形式上經(jīng)調(diào)整后的EBITDA（息稅折舊攤銷前利潤(rùn)）達(dá)到62.24億美元，較第二季度增加了26.38億美元，為2013年第四季度以來(lái)的最高值。本季度，淡水河谷所有業(yè)務(wù)的EBITDA均有增長(zhǎng)，其中鐵礦石實(shí)際價(jià)格上漲26%以及鐵礦石銷量增長(zhǎng)20%是業(yè)績(jī)提升的主要驅(qū)動(dòng)力。

若布魯馬迪紐相關(guān)費(fèi)用和抗擊新冠肺炎疫情捐款總計(jì)1.29億美元不納入計(jì)算，第三季度經(jīng)調(diào)整后EBITDA為60.95億美元。

2020年第三季度，黑色金屬業(yè)務(wù)EBITDA為58.56億美元，較第二季度增長(zhǎng)了23.54億美元。

• 在中國(guó)強(qiáng)勁市場(chǎng)需求的推動(dòng)下，淡水河谷鐵礦石粉礦的實(shí)際價(jià)格達(dá)到112.1美元/噸，較第二季度增長(zhǎng)了23.2美元/噸，該上漲主要系62%品位鐵礦石參考價(jià)格指數(shù)上漲、遠(yuǎn)期價(jià)格曲線走高所導(dǎo)致。
• 2020年第三季度，鐵礦石粉礦的C1現(xiàn)金成本降低了2.2美元/噸，至14.9美元/噸。C1現(xiàn)金成本下降的原因?yàn)楣潭ǔ杀具M(jìn)一步攤?。?.5美元/噸）和滯期費(fèi)的正常化（0.9美元/噸），2020年第二季度業(yè)績(jī)報(bào)告中已對(duì)這兩項(xiàng)因素有所預(yù)期。第三方鐵礦石采購(gòu)成本的提高（0.6美元/噸）部分抵消了上述正面影響。本季度不包括第三方采購(gòu)的C1現(xiàn)金成本為12.5美元/噸，較第二季度降低了2.9美元/噸。由于鐵礦石價(jià)格處于高位，第三方采購(gòu)成本亦會(huì)隨之增加，2020年下半年的C1現(xiàn)金成本較難達(dá)到14.5美元/噸的水平。
• 正如第二季度所預(yù)期，2020年第三季度海運(yùn)成本回升2.2美元/噸，達(dá)到15.7美元/噸，主要系航運(yùn)現(xiàn)貨市場(chǎng)季節(jié)性運(yùn)費(fèi)上漲以及包船和船用燃油成本升高所導(dǎo)致。

2020年8月，淡水河谷批準(zhǔn)實(shí)施南嶺120項(xiàng)目，該項(xiàng)目多年期總投資額為15億美元，預(yù)計(jì)將于2024年投產(chǎn)，項(xiàng)目?jī)?nèi)容包括在南嶺開辟新礦區(qū)、將遠(yuǎn)距離傳送帶變?yōu)閺?fù)線、建設(shè)新的選礦生產(chǎn)線以及增加堆場(chǎng)面積。該項(xiàng)目將提高淡水河谷北部系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)靈活性，并將起到降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高北部系統(tǒng)可靠性的重要作用。

2020年第三季度，基本金屬業(yè)務(wù)經(jīng)調(diào)整EBITDA為7.70億美元，較第二季度增長(zhǎng)了2.07億美元，其中，銅業(yè)務(wù)EBITDA達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的3.80億美元?；窘饘贅I(yè)務(wù)的良好業(yè)績(jī)主要得益于：（1）隨著倫敦金屬交易所參考價(jià)格的上漲，鎳和銅的實(shí)際價(jià)格上漲；（2）副產(chǎn)品對(duì)成本沖減力度增加，尤其是黃金、銠和鈀；（3）沃伊斯灣（Voisey’sBay）礦區(qū)維修保養(yǎng)期結(jié)束，停工費(fèi)用隨之減少。

2020年10月，淡水河谷與住友金屬礦山株式會(huì)社（SumitomoMetalMiningCo.）完成了將淡水河谷印度尼西亞公司（PTValeIndonesiaTbk）20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給Inalum的交易，從而滿足了淡水河谷印度尼西亞公司將其營(yíng)業(yè)執(zhí)照延期至2025年以后的一項(xiàng)先決條件。

2020年第三季度，煤炭業(yè)務(wù)的EBITDA較第二季度增長(zhǎng)5600萬(wàn)美元，達(dá)到負(fù)2.13億美元，主要由于2020年6月復(fù)產(chǎn)后，冶金煤銷量增加和固定成本攤薄。淡水河谷的煤炭業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)預(yù)計(jì)于11月恢復(fù)為期三個(gè)月的維修保養(yǎng)計(jì)劃，其后煤炭業(yè)務(wù)的生產(chǎn)運(yùn)行率預(yù)期將達(dá)到1500萬(wàn)噸/年。

2020年第三季度，淡水河谷實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)29.08億美元，較第二季度的9.95億美元增加了19.13億美元。該良好業(yè)績(jī)主要得益于本季度EBITDA的提高以及權(quán)益業(yè)績(jī)的改善，在第二季度，公司針對(duì)薩馬科和雷諾瓦基金會(huì)（RenovaFoundation）的未來(lái)支出提取準(zhǔn)備金，對(duì)權(quán)益業(yè)績(jī)?cè)斐韶?fù)面影響。財(cái)務(wù)費(fèi)用的增加部分抵消了上述正面影響，費(fèi)用來(lái)自股東債券的市值計(jì)價(jià)，以及淡水河谷發(fā)行的財(cái)務(wù)擔(dān)保的公允價(jià)值重估。

2020年第三季度，淡水河谷運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的自由現(xiàn)金流為37.51億美元，較第二季度增加了34.74億美元，該結(jié)果得益于EBITDA的強(qiáng)勁增長(zhǎng)以及周轉(zhuǎn)資金的逐步正?；?，其中周轉(zhuǎn)資金的負(fù)面影響較第二季度減少了7.69億美元。

2020年3月，考慮到新冠肺炎疫情增加的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，公司動(dòng)用了50億美元的循環(huán)信用貸款并于2020年9月償還。貸款償還后，循環(huán)信用貸款的可用額度已恢復(fù)如初。

淡水河谷的資金流動(dòng)性還受到2020年7月發(fā)行債券所獲收益的正面影響。2020年7月，淡水河谷發(fā)行了2030年到期的15億美元債券，票面年利率為3.75%，該債券收益率為淡水河谷所發(fā)行的十年期債券中最低的。這標(biāo)志著淡水河谷自2017年2月離開國(guó)際債務(wù)資本市場(chǎng)后的成功回歸。

2020年第三季度，淡水河谷董事會(huì)批準(zhǔn)恢復(fù)執(zhí)行《股東薪酬政策》，淡水河谷根據(jù)2020年上半年的公司業(yè)績(jī)和2019年12月宣布發(fā)放的股息，派發(fā)股東紅利總計(jì)33.27億美元。