今日，人民銀行、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局聯合發(fā)布了《關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》，證監(jiān)會黨委委員、副主席李超接受了《中國證券報》記者采訪。
記者：請介紹一下通知發(fā)布的背景，以及證監(jiān)會在疫情防控方面開展的主要工作情況。
李超：當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動著全國人民的心，疫情防控也處于關鍵階段。這次五部委聯合發(fā)布通知，充分體現了金融系統堅決貫徹落實習近平總書記重要指示精神和黨中央、國務院決策部署，在疫情防控中踐行初心使命，積極主動作為的堅定態(tài)度；也是金融系統各部門加強政策協調和工作協同，促進形成聯防聯控合力的具體行動。
自疫情發(fā)生以來，證監(jiān)會系統上下立即行動起來，切實增強大局意識、全局觀念，把全力做好疫情防控作為當前的首要政治任務和最重要的工作來抓。證監(jiān)會黨委成立了由易會滿同志任組長的疫情防控工作領導小組，加強統籌調度，動員各方力量，落實落細防控措施，切實做到守土有責、守土擔責、守土盡責。一是對資本市場疫情應對和開市作出安排。抓緊研究了資本市場支持防控疫情的政策措施。密切跟蹤監(jiān)測節(jié)日期間境外市場運行情況，加強對節(jié)后境內市場走勢的分析研判，做好應對預案。督促各證券基金期貨經營機構從改進服務方式、維護業(yè)務穩(wěn)定、關心關愛員工等方面，全面做好疫情防控工作。二是扎實開展證監(jiān)會系統疫情防控工作。壓實系統各級黨委責任，主動配合當地黨委政府，嚴格落實疫情防控各項要求。三是廣泛動員行業(yè)力量參與群防群治。組織相關協會向行業(yè)機構、上市公司發(fā)出倡議，號召市場各方積極履行社會責任，通過向疫區(qū)捐款捐物等多種方式支持疫情防控工作，凝聚起資本市場眾志成城、共克時艱的強大正能量。
這次五部委聯合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場的主要有9條措施。總的考慮是，按照一切有利于疫情防控和促進資本市場平穩(wěn)運行的原則，特殊時期作出特別政策安排，尊重市場規(guī)律，體現監(jiān)管彈性，為受疫情嚴重影響的地區(qū)、企業(yè)、投資者盡快渡過難關全力提供金融支持，讓資本市場的監(jiān)管更有溫度、更暖人心。
記者：新型冠狀病毒感染肺炎疫情的發(fā)生，對湖北等疫情嚴重地區(qū)的企業(yè)經營影響較大，請問證監(jiān)會有何支持措施？
李超：新型冠狀病毒感染肺炎疫情發(fā)生以來，湖北等疫情較為嚴重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產和投資受到較大影響，尤其是不少中小企業(yè)面臨的流動性困難增加。針對這些問題，我們將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場機制功能，優(yōu)先為疫情嚴重地區(qū)相關企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務，幫助支持他們戰(zhàn)勝疫情災害影響。
一是對于注冊在湖北等疫情嚴重地區(qū)的相關企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領域的企業(yè)，一方面，實施公司債券、資產支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實行“專人對接，專項審核”；另一方面，結合正在推進的深化新三板改革，對相關企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設置綠色通道，即報即審、專人對接、優(yōu)先審查、審完即掛（發(fā)）。
二是鼓勵私募基金管理人發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導更多社會資金流向與防疫抗疫相關的醫(yī)療設備、疫苗藥品研發(fā)生產類企業(yè)。中國基金業(yè)協會即日起將對投資上述領域的私募股權基金和創(chuàng)投基金以及證券期貨經營機構設立的資管產品備案申請實施綠色通道政策，簡化業(yè)務流程，提升服務效率。
此外，我們還就股票質押融資、融資融券等業(yè)務，對湖北等疫情嚴重地區(qū)作了特殊的政策安排。
記者：近期不斷有機構反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，請問證監(jiān)會對此有何考慮和安排？
李超：我們已經關注到這些情況，并組織對上市公司受疫情影響的情況展開深入排摸，積極研究實施有針對性的政策舉措。
一是研究延期披露定期報告。按照證券法規(guī)定，上市公司需在4月30日前披露經依法審計的年報。但目前，受疫情影響，一些主要業(yè)務或審計團隊在湖北的上市公司，可能難以按時完成年報審計工作。據初步摸排，這類注冊地在湖北的上市公司就有60多家。目前，我們正積極會同相關部門，抓緊研究論證，全面評估影響，在依法合規(guī)的前提下，視疫情發(fā)展情況積極審慎作出妥善安排，并做好和現有法律法規(guī)及相關規(guī)則的有效銜接。為支持上市公司做好疫情防控及相關信息披露工作，目前滬深交易所、全國股轉公司已設立專門服務通道，隨時接受上市公司和掛牌公司的溝通咨詢。
二是對于受審計工作影響預計難以在原預約日期披露2019年年報的上市公司，可以依規(guī)向證券交易所申請辦理延期至2020年4月30日前披露。部分上市公司按規(guī)定須在1月31日前（后因休市延長到2月3日）前披露2019年業(yè)績預告、在2月底前披露業(yè)績快報的，也可向交易所申請延期披露。關于2020年一季報是否延期披露問題，我們也正在抓緊研究并將作出相關安排。
三是適當放寬并購重組業(yè)務相關時限。考慮到當前部分地區(qū)疫情較重，有的并購重組項目更新財務資料、進行審計或評估等難度較大，無法到疫情嚴重地區(qū)進行實地調查核實，我們將適當延長并購重組行政許可財務資料有效期和重組預案披露后發(fā)布召開股東大會通知的時限。公司在深入評估疫情對重組項目的具體影響并充分披露后，可根據項目進展情況向證監(jiān)會或者證券交易所申請延期1個月；最多可申請延期3次。
四是合理延長股票、債券融資等相關業(yè)務許可有效期。為加強新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作，有效減少人員流動和聚集，阻斷疫情傳播，我們本著便利行政相對人的原則，盡量減輕疫情對發(fā)行人的影響。對于發(fā)行人的反饋意見回復時限、告知函回復時限、財務報表有效期屆滿后終止審查時限等與發(fā)行審核相關的時限，以及已核發(fā)的再融資批文有效期，均自即日起暫緩計算。我們將視疫情防控形勢另行通知恢復計算的時間。同時，對于公開發(fā)行公司債券行政許可批復文件即將到期的發(fā)行人，受疫情影響難以有效期內完成發(fā)行的，可依據相關規(guī)定，在行政許可批復文件有效期屆滿前向證監(jiān)會提出申請，延長相關行政許可批復文件的有效期。
記者：受此次疫情影響，部分證券基金經營機構可能出現不能按期實施年度報告審計工作和風控指標不符合監(jiān)管標準的情況，請問證監(jiān)會如何處理這些問題？
李超：一是允許延期辦理年度報告相關工作?？紤]到疫情對審計工作進程的影響，對于湖北地區(qū)以及其他受疫情影響較大的地區(qū)的證券基金經營機構，可根據疫情影響程度，向住所地證監(jiān)局申請延期1-2個月辦理年度報告的審計、披露和報備等；前述機構所管理的公墓基金或者其他資管產品的審計工作，也比照處理。
二是適當放寬相關監(jiān)管標準。對于證券經營機構受疫情影響無法及時補充凈資本，以及為了紓解疫情影響客戶的流動性困難而無法及時處置有關業(yè)務或者資產，導致相關流動性等風控指標不符合監(jiān)管標準的，在公司說明有關情況，經住所地證監(jiān)局評估后，研究給予豁免，并視情況給予充分調整期，指導其穩(wěn)健運行。此外，對于疫情較為嚴重的地區(qū)，證券基金經營機構在采取有效措施防范風險和利益沖突并事先報告住所地證監(jiān)局后，可以在輪崗休假、隔離制衡、流程管控等方面，適當靈活安排。
總之，證監(jiān)會將繼續(xù)支持證券基金經營機構補充資本、優(yōu)化流動性安排，證券基金經營機構也應從大局出發(fā)，秉持專業(yè)精神，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，共同維護市場平穩(wěn)運行。
記者：本次疫情爆發(fā)后，湖北地區(qū)不少上市公司經營困難、盈利能力下滑、財務壓力加大，請問證監(jiān)會在減輕企業(yè)負擔方面有何舉措？
李超：此次疫情發(fā)生后，證監(jiān)會密切關注湖北地區(qū)上市公司經營情況和實際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復生產，緩解經營壓力。滬深交易所決定，在去年下調上市公司的上市初費及年費的基礎上，免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費，以及2020年湖北新上市公司的上市年費和上市初費，有效服務湖北地區(qū)經濟恢復和健康發(fā)展。全國股轉公司決定，免除疫情嚴重的湖北地區(qū)今年新增掛牌公司的初費和年費，并免除該地區(qū)存量掛牌公司的2020年年費，幫助掛牌企業(yè)渡過難關。另外，針對湖北地區(qū)期貨經營機構在本次疫情中遇到的實際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區(qū)期貨公司會員的年會費和席位使用費，助力在抗擊疫情一線的期貨公司緩解經營壓力。
記者：請問證監(jiān)會下一步在加強金融服務和維護市場平穩(wěn)運行方面還有哪些舉措？
李超：當前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢仍然復雜嚴峻。在落實好以上四方面9條措施的同時，證監(jiān)會將進一步加強對各交易所、中國結算、行業(yè)機構等的監(jiān)督和指導，有效調度金融資源，確保資本市場基礎設施運行平穩(wěn)有序、金融服務暢通便捷。一是加強相關基礎設施服務保障。要求證券期貨交易所、中國結算和全國股轉公司切實做好人員調配、系統運維和技術支持等各項工作，完善各類突發(fā)事件的應急處置機制，確保發(fā)行、交易、清算、結算等業(yè)務環(huán)節(jié)正常有序運轉。優(yōu)化證券發(fā)行和掛牌業(yè)務流程，鼓勵通過線上提交發(fā)行材料，遠程辦理備案、注冊等，提高服務效率。二是加強基本金融服務保障。指導證券基金期貨經營機構從防止疫情擴散和保護投資者健康出發(fā)，做好營業(yè)場所清潔消毒，積極引導投資者更多采取非現場方式進行交易活動。三是加強投資者服務和合法權益保障。進一步暢通投資者信訪咨詢渠道，并督促行業(yè)機構做好服務，引導投資者理性、客觀看待疫情影響，堅持長期投資、價值投資理念。
證監(jiān)會將繼續(xù)全面貫徹黨中央、國務院部署要求，堅持把加強疫情防控與維護資本市場平穩(wěn)健康運行結合起來，組織動員證監(jiān)會系統和市場各方力量，堅定信心、同舟共濟，以更堅定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動，全力以赴做好疫情防控工作。同時，立足大局，扎實做好資本市場平穩(wěn)開市的各項準備，加強輿論引導和預期管理，促進市場穩(wěn)定運行，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)發(fā)揮應有作用、貢獻積極力量。
記者：請介紹一下通知發(fā)布的背景，以及證監(jiān)會在疫情防控方面開展的主要工作情況。
李超：當前，新型冠狀病毒感染的肺炎疫情牽動著全國人民的心，疫情防控也處于關鍵階段。這次五部委聯合發(fā)布通知，充分體現了金融系統堅決貫徹落實習近平總書記重要指示精神和黨中央、國務院決策部署，在疫情防控中踐行初心使命，積極主動作為的堅定態(tài)度；也是金融系統各部門加強政策協調和工作協同，促進形成聯防聯控合力的具體行動。
自疫情發(fā)生以來，證監(jiān)會系統上下立即行動起來，切實增強大局意識、全局觀念，把全力做好疫情防控作為當前的首要政治任務和最重要的工作來抓。證監(jiān)會黨委成立了由易會滿同志任組長的疫情防控工作領導小組，加強統籌調度，動員各方力量，落實落細防控措施，切實做到守土有責、守土擔責、守土盡責。一是對資本市場疫情應對和開市作出安排。抓緊研究了資本市場支持防控疫情的政策措施。密切跟蹤監(jiān)測節(jié)日期間境外市場運行情況，加強對節(jié)后境內市場走勢的分析研判，做好應對預案。督促各證券基金期貨經營機構從改進服務方式、維護業(yè)務穩(wěn)定、關心關愛員工等方面，全面做好疫情防控工作。二是扎實開展證監(jiān)會系統疫情防控工作。壓實系統各級黨委責任，主動配合當地黨委政府，嚴格落實疫情防控各項要求。三是廣泛動員行業(yè)力量參與群防群治。組織相關協會向行業(yè)機構、上市公司發(fā)出倡議，號召市場各方積極履行社會責任，通過向疫區(qū)捐款捐物等多種方式支持疫情防控工作，凝聚起資本市場眾志成城、共克時艱的強大正能量。
這次五部委聯合發(fā)布的通知中，直接涉及資本市場的主要有9條措施。總的考慮是，按照一切有利于疫情防控和促進資本市場平穩(wěn)運行的原則，特殊時期作出特別政策安排，尊重市場規(guī)律，體現監(jiān)管彈性，為受疫情嚴重影響的地區(qū)、企業(yè)、投資者盡快渡過難關全力提供金融支持，讓資本市場的監(jiān)管更有溫度、更暖人心。
記者：新型冠狀病毒感染肺炎疫情的發(fā)生，對湖北等疫情嚴重地區(qū)的企業(yè)經營影響較大，請問證監(jiān)會有何支持措施？
李超：新型冠狀病毒感染肺炎疫情發(fā)生以來，湖北等疫情較為嚴重地區(qū)的部分行業(yè)、企業(yè)生產和投資受到較大影響，尤其是不少中小企業(yè)面臨的流動性困難增加。針對這些問題，我們將加大政策傾斜力度，充分發(fā)揮資本市場機制功能，優(yōu)先為疫情嚴重地區(qū)相關企業(yè)提供高效便捷的直接融資服務，幫助支持他們戰(zhàn)勝疫情災害影響。
一是對于注冊在湖北等疫情嚴重地區(qū)的相關企業(yè)以及募集資金主要用于疫情防控領域的企業(yè)，一方面，實施公司債券、資產支持證券發(fā)行綠色通道政策，優(yōu)化工作流程，實行“專人對接，專項審核”；另一方面，結合正在推進的深化新三板改革，對相關企業(yè)掛牌和股票發(fā)行設置綠色通道，即報即審、專人對接、優(yōu)先審查、審完即掛（發(fā)）。
二是鼓勵私募基金管理人發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，引導更多社會資金流向與防疫抗疫相關的醫(yī)療設備、疫苗藥品研發(fā)生產類企業(yè)。中國基金業(yè)協會即日起將對投資上述領域的私募股權基金和創(chuàng)投基金以及證券期貨經營機構設立的資管產品備案申請實施綠色通道政策，簡化業(yè)務流程，提升服務效率。
此外，我們還就股票質押融資、融資融券等業(yè)務，對湖北等疫情嚴重地區(qū)作了特殊的政策安排。
記者：近期不斷有機構反映，受疫情影響，上市公司在信息披露、企業(yè)融資和并購重組等方面面臨一些新的挑戰(zhàn)，請問證監(jiān)會對此有何考慮和安排？
李超：我們已經關注到這些情況，并組織對上市公司受疫情影響的情況展開深入排摸，積極研究實施有針對性的政策舉措。
一是研究延期披露定期報告。按照證券法規(guī)定，上市公司需在4月30日前披露經依法審計的年報。但目前，受疫情影響，一些主要業(yè)務或審計團隊在湖北的上市公司，可能難以按時完成年報審計工作。據初步摸排，這類注冊地在湖北的上市公司就有60多家。目前，我們正積極會同相關部門，抓緊研究論證，全面評估影響，在依法合規(guī)的前提下，視疫情發(fā)展情況積極審慎作出妥善安排，并做好和現有法律法規(guī)及相關規(guī)則的有效銜接。為支持上市公司做好疫情防控及相關信息披露工作，目前滬深交易所、全國股轉公司已設立專門服務通道，隨時接受上市公司和掛牌公司的溝通咨詢。
二是對于受審計工作影響預計難以在原預約日期披露2019年年報的上市公司，可以依規(guī)向證券交易所申請辦理延期至2020年4月30日前披露。部分上市公司按規(guī)定須在1月31日前（后因休市延長到2月3日）前披露2019年業(yè)績預告、在2月底前披露業(yè)績快報的，也可向交易所申請延期披露。關于2020年一季報是否延期披露問題，我們也正在抓緊研究并將作出相關安排。
三是適當放寬并購重組業(yè)務相關時限。考慮到當前部分地區(qū)疫情較重，有的并購重組項目更新財務資料、進行審計或評估等難度較大，無法到疫情嚴重地區(qū)進行實地調查核實，我們將適當延長并購重組行政許可財務資料有效期和重組預案披露后發(fā)布召開股東大會通知的時限。公司在深入評估疫情對重組項目的具體影響并充分披露后，可根據項目進展情況向證監(jiān)會或者證券交易所申請延期1個月；最多可申請延期3次。
四是合理延長股票、債券融資等相關業(yè)務許可有效期。為加強新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作，有效減少人員流動和聚集，阻斷疫情傳播，我們本著便利行政相對人的原則，盡量減輕疫情對發(fā)行人的影響。對于發(fā)行人的反饋意見回復時限、告知函回復時限、財務報表有效期屆滿后終止審查時限等與發(fā)行審核相關的時限，以及已核發(fā)的再融資批文有效期，均自即日起暫緩計算。我們將視疫情防控形勢另行通知恢復計算的時間。同時，對于公開發(fā)行公司債券行政許可批復文件即將到期的發(fā)行人，受疫情影響難以有效期內完成發(fā)行的，可依據相關規(guī)定，在行政許可批復文件有效期屆滿前向證監(jiān)會提出申請，延長相關行政許可批復文件的有效期。
記者：受此次疫情影響，部分證券基金經營機構可能出現不能按期實施年度報告審計工作和風控指標不符合監(jiān)管標準的情況，請問證監(jiān)會如何處理這些問題？
李超：一是允許延期辦理年度報告相關工作?？紤]到疫情對審計工作進程的影響，對于湖北地區(qū)以及其他受疫情影響較大的地區(qū)的證券基金經營機構，可根據疫情影響程度，向住所地證監(jiān)局申請延期1-2個月辦理年度報告的審計、披露和報備等；前述機構所管理的公墓基金或者其他資管產品的審計工作，也比照處理。
二是適當放寬相關監(jiān)管標準。對于證券經營機構受疫情影響無法及時補充凈資本，以及為了紓解疫情影響客戶的流動性困難而無法及時處置有關業(yè)務或者資產，導致相關流動性等風控指標不符合監(jiān)管標準的，在公司說明有關情況，經住所地證監(jiān)局評估后，研究給予豁免，并視情況給予充分調整期，指導其穩(wěn)健運行。此外，對于疫情較為嚴重的地區(qū)，證券基金經營機構在采取有效措施防范風險和利益沖突并事先報告住所地證監(jiān)局后，可以在輪崗休假、隔離制衡、流程管控等方面，適當靈活安排。
總之，證監(jiān)會將繼續(xù)支持證券基金經營機構補充資本、優(yōu)化流動性安排，證券基金經營機構也應從大局出發(fā)，秉持專業(yè)精神，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，共同維護市場平穩(wěn)運行。
記者：本次疫情爆發(fā)后，湖北地區(qū)不少上市公司經營困難、盈利能力下滑、財務壓力加大，請問證監(jiān)會在減輕企業(yè)負擔方面有何舉措？
李超：此次疫情發(fā)生后，證監(jiān)會密切關注湖北地區(qū)上市公司經營情況和實際困難，全力支持湖北上市公司盡快恢復生產，緩解經營壓力。滬深交易所決定，在去年下調上市公司的上市初費及年費的基礎上，免收湖北地區(qū)上市公司2020年上市年費，以及2020年湖北新上市公司的上市年費和上市初費，有效服務湖北地區(qū)經濟恢復和健康發(fā)展。全國股轉公司決定，免除疫情嚴重的湖北地區(qū)今年新增掛牌公司的初費和年費，并免除該地區(qū)存量掛牌公司的2020年年費，幫助掛牌企業(yè)渡過難關。另外，針對湖北地區(qū)期貨經營機構在本次疫情中遇到的實際困難，各期貨交易所決定免除今年湖北地區(qū)期貨公司會員的年會費和席位使用費，助力在抗擊疫情一線的期貨公司緩解經營壓力。
記者：請問證監(jiān)會下一步在加強金融服務和維護市場平穩(wěn)運行方面還有哪些舉措？
李超：當前，新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控形勢仍然復雜嚴峻。在落實好以上四方面9條措施的同時，證監(jiān)會將進一步加強對各交易所、中國結算、行業(yè)機構等的監(jiān)督和指導，有效調度金融資源，確保資本市場基礎設施運行平穩(wěn)有序、金融服務暢通便捷。一是加強相關基礎設施服務保障。要求證券期貨交易所、中國結算和全國股轉公司切實做好人員調配、系統運維和技術支持等各項工作，完善各類突發(fā)事件的應急處置機制，確保發(fā)行、交易、清算、結算等業(yè)務環(huán)節(jié)正常有序運轉。優(yōu)化證券發(fā)行和掛牌業(yè)務流程，鼓勵通過線上提交發(fā)行材料，遠程辦理備案、注冊等，提高服務效率。二是加強基本金融服務保障。指導證券基金期貨經營機構從防止疫情擴散和保護投資者健康出發(fā)，做好營業(yè)場所清潔消毒，積極引導投資者更多采取非現場方式進行交易活動。三是加強投資者服務和合法權益保障。進一步暢通投資者信訪咨詢渠道，并督促行業(yè)機構做好服務，引導投資者理性、客觀看待疫情影響，堅持長期投資、價值投資理念。
證監(jiān)會將繼續(xù)全面貫徹黨中央、國務院部署要求，堅持把加強疫情防控與維護資本市場平穩(wěn)健康運行結合起來，組織動員證監(jiān)會系統和市場各方力量，堅定信心、同舟共濟，以更堅定的態(tài)度、更有力的措施、更積極的行動，全力以赴做好疫情防控工作。同時，立足大局，扎實做好資本市場平穩(wěn)開市的各項準備，加強輿論引導和預期管理，促進市場穩(wěn)定運行，為打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)發(fā)揮應有作用、貢獻積極力量。